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本报记者 周尚伃 见习记者 于 宏

10月25日晚间，北交所、全国股转公司发布了证券公司2024年第三季度的执业质量情况评价结果（以下简称“评价结果”），直观反映出期间券商在北交所、新三板市场的整体执业质量及细分业务布局情况。

民生证券排名上升超20名

作为资本市场重要的中介机构，券商的执业质量不仅关系到其自身的声誉，更涉及广大投资者的利益。为督促券商勤勉尽责，提高执业质量，北交所、全国股转公司定期对券商业务执业质量进行评价并公布结果，该评价体系主要包括专业质量得分和合规质量扣分，再加上基础分100分，最终以合计分值进行排名。

评价结果显示，第三季度共有102家券商参与评价，其中有101家券商得分在100分以上（含）。中信建投延续了第二季度的榜首位置，得分为140.82分；民生证券紧随其后，得分为140.04分；广发证券、招商证券得分均超130分；开源证券、国金证券、中国银河、国泰君安得分均超120分。然而，也有1家券商得分仅为99.91分。

与第二季度相比，第三季度的券商执业质量评价结果发生了显著变化。前10名中有一半的席位发生了变化，部分券商的排名大幅提升。例如，民生证券的排名从第二季度的第26名一跃上升至第三季度的第2名，招商证券从第15名上升至第4名，国泰君安从第25名上升至第8名，国信证券从第44名升至第13名，平安证券从第38名升至第15名。

在专业质量评价得分方面，头部券商整体表现强劲，但部分中小券商也展现出了不俗的实力。具体来看，专业质量评价得分位于前3名的券商分别为中信建投、民生证券、广发证券，得分分别为48.82分、40.04分和39.48分；招商证券和开源证券也排名靠前，得分分别为36.24分、29.95分。

聚焦细分业务的得分情况，各家券商在不同“赛道”分别展露出优势，多家实力强劲的中小券商通过实施差异化、特色化战略，成功跻身前10名。

具体来看，北交所保荐业务方面，中信建投、民生证券、广发证券、招商证券得分均为16分，并列第1名；北交所发行并购业务得分最高的是民生证券，得分为10.52分；北交所做市业务得分最高的是国金证券，得分为4.63分；全国股转系统推荐挂牌业务得分最高的是国泰君安，得分为10分；获得全国股转系统发行并购业务最高分的是中信建投，得分为4分；获得研究业务和全国股转系统持续督导业务最高分的均为开源证券，得分分别为10分、4.95分；获得全国股转系统做市业务最高分的券商是东北证券，得分为3.27分；获得经纪业务最高分的是东方财富，得分为15.55分。

积极抢抓北交所业务机遇

当前，券商“加码”布局北交所业务日渐成为行业趋势。多家券商表示，未来各业务条线将全面发力，进一步提高对北交所业务的重视程度和资源投入。

不少券商正积极申请相关业务资格，参与积极性不断提高。比如，9月27日，西南证券收到证监会对其申请北交所做市业务资格事项的反馈意见；8月9日，证监会核准财信证券北交所股票做市交易业务资格。

越来越多券商正将目光投向北交所。长城证券表示，布局北交所做市业务，一方面可以发挥公司长期积累的做市业务经验，在熟悉的北交所领域继续通过做市交易获取优质企业的二次价值成长收益；另一方面可在暂未开展科创板做市的现阶段，以北交所先行试点，为公司“大做市”业务的开展做好制度、策略、人员方面的准备工作。

国金证券投行积极挖掘新三板和北交所挂牌项目，着力提升对中小企业的服务能力，结合企业经营特点、业绩规模、板块定位等，将适合北交所上市的项目挑选出来重点推荐。

此外，作为第三季度评价结果表现较为亮眼的中小券商，民生证券方面对《证券日报》记者表示：“近期多项监管政策密集出台，进一步激发了并购重组市场的活力，也为券商财务顾问业务提供了新的发展机遇。当前并购重组业务对于券商投行是非常可观的业务机会，未来有可能会成为投行创收的主力。”

（责任编辑：蔡情）

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