运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，国联民生证券披露了公司2024年年度报告，其中披露了四份公司所涉及的违法违规及被罚的相关情况，这四份违规信息均是针对国联民生证券的子公司——华英证券。具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。
据国联民生证券年报显示，华英证券在2024年共计被相关部门警示四次。在2024年3月，华英证券因公司债券业务中存在的违规行为，被上交所书面警示。具体来说，华英证券在开展债券业务时，存在“未按簿记建档规则发行债券、未勤勉履行募集资金督导职责”的违规行为。
而后，华英证券收到的三份警示函均与公司的保荐业务相关。在4月份，该公司因搜于特可转债保荐项目中，存在持续督导不尽责、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查等问题，两名保代周依黎、苏锦华被广东证监局出具警示函。
10月份，华英证券因碧兴物联IPO项目两名保代李季秀、李立坤被上交所警示。据悉，碧兴物联存在相关财务数据与前期业绩预计存在较大偏差的情况，且未及时报告向上交所报告。12月份，华英证券因在兰石重型募投项目未勤勉尽责，被甘肃证监局出具警示函，兰石重型主要问题集中在信息披露相关的方面。
值得一提的是，国联民生证券年报表示，华英证券在收到上述监管函后高度重视，已采取相关整改措施。但是在2025年1月，华英证券因保荐的春秋电子可转债项目出现业绩变脸被证监会警示。
华英证券背靠国联民生这一实力雄厚的大股东，其发展还是有很强优势的。据天眼查显示，华英证券的董事长即国联民生证券的董事长葛小波，国联民生证券作为华英证券的母公司对子公司需尽一定的管理责任，不知葛小波知道华英证券上述收到的监管函吗？
华英证券公司总经理是王世平，不知他对上述公司被警示重视吗？
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